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证券合规办理的内容是什么

guodaadmin 发布时间:2021-10-13 16:32:15 本科院校 43 来源:广东自考报名网

证券合规办理的内容是什么

  证券从业资格考试触及的考点有许多,其间证券合规办理是依据《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》第二条在中华人民共和国境内树立的证券公司和证券出资基金办理公司应当依照本办法施行合规办理。

  本办法所称合规,是指证券基金运营组织及其工作人员的运营办理和执业行为契合法令、法规、规章及标准性文件、职业标准和自律规矩、公司内部规章制度,以及职业遍及恪守的职业道德和行为原则(以下总称法令法规和原则)。

  本办法所称合规办理,是指证券基金运营组织拟定和履行合规办理制度,树立合规办理机制,防备合规危险的行为。

  本办法所称合规危险,是指因证券基金运营组织或其工作人员的运营办理或执业行为违背法令法规和原则而使证券基金运营组织被依法追究法令责任、采纳监管办法、给予纪律处分、呈现 财产丢失或商业诺言丢失的危险。

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